3月28日，证监会发布关于对德邦证券采取出具警示函措施的决定，经查，证监会发现德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。

　　按照《合规办法》第三十二条的规定，证监会决定对德邦证券采取出具警示函的行政监督管理措施。证监会表示，德邦证券应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

　　证监会表示，如果对该监督管理措施不服，德邦证券可以在收到决定书之日起60日内向证监会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。